今年上半年，中金所持續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)一線(xiàn)監(jiān)管，不斷加大市場(chǎng)違規(guī)行為查處力度，增強(qiáng)監(jiān)管針對(duì)性和威懾力。一是加強(qiáng)異常交易和套保套利行為的監(jiān)管。上半年共處理異常交易行為592起，套保套利期現(xiàn)不匹配行為142起，處理套?？蛻?hù)頻繁交易、套利客戶(hù)集中交易、套保套利客戶(hù)持倉(cāng)超過(guò)額度等行為63起，對(duì)客戶(hù)采取了電話(huà)提醒、提交情況說(shuō)明、監(jiān)管談話(huà)、限制開(kāi)倉(cāng)等自律監(jiān)管措施，其中采取限制開(kāi)倉(cāng)671起。二是加強(qiáng)違反交易所規(guī)則行為查處。對(duì)1起國(guó)債期貨違規(guī)交易案件涉及客戶(hù)采取限制開(kāi)倉(cāng)6個(gè)月的紀(jì)律處分；對(duì)1起因公司內(nèi)部管理不善、業(yè)務(wù)操作失誤導(dǎo)致對(duì)合約價(jià)格造成較大影響的會(huì)員采取書(shū)面警示、責(zé)令處分相關(guān)責(zé)任人員的自律監(jiān)管措施；向證監(jiān)會(huì)稽查局移送9起涉嫌違法案件線(xiàn)索。三是加強(qiáng)程序化交易客戶(hù)和實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的監(jiān)管。上半年共對(duì)277名客戶(hù)使用程序化交易軟件情況進(jìn)行問(wèn)詢(xún)，嚴(yán)格監(jiān)控程序化交易的交易行為；共對(duì)178個(gè)疑似實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)進(jìn)行問(wèn)詢(xún)，強(qiáng)化穿透式監(jiān)管，將構(gòu)成實(shí)控關(guān)系的客戶(hù)組作為單一客戶(hù)進(jìn)行監(jiān)控。 
　　中金所持續(xù)開(kāi)展會(huì)員合規(guī)培訓(xùn)。從6月底開(kāi)始，先后在上海、北京等地開(kāi)展五場(chǎng)會(huì)員合規(guī)培訓(xùn)講座，參與會(huì)員共計(jì)147家、400余人次，培訓(xùn)內(nèi)容涉及投資者適當(dāng)性管理、實(shí)控賬戶(hù)報(bào)備、程序化交易客戶(hù)報(bào)備、異常交易監(jiān)管、套保套利監(jiān)管等多個(gè)領(lǐng)域，強(qiáng)化會(huì)員合規(guī)意識(shí)，明確會(huì)員管理客戶(hù)責(zé)任，為市場(chǎng)健康有序發(fā)展打好基礎(chǔ)。 
　　特此公告。

 中國(guó)金融期貨交易所
2017年7月24日